内容简介
企业做好合规管理，从国家治理的宏观层面是大势所趋，从企业自身发展的微观层面，则是一门管理课，它不但可以帮助企业止损，还可以帮助企业创利。本书作者根据自己十几年在法律界的实战经验和与企业打交道的切身体验，对一个企业从“设立”到“终结”全过程中涉及的刑事法律风行提示和分析，并提出合规管理的策略和方法，帮助企业防控并化解致命的法律风险，为企业和企业家保驾护航。本书共9篇，27章，每篇为三章，章为风险提示；章为风险分析，阐述了每个风险的主体范围、行为界限和追诉标准，从人、事、度三个视行剖析；第三章是刑事合规。 篇：把好企业设立关，实行实缴登记制的公司仍应注意防范虚假注册资本罪和虚假出资、抽逃出资罪的风险，迈好扬帆启航的步；篇：劳动用工莫小视，每个企业都存在劳动用工问题，很多行为不再只是劳动法调整的范围，诸如拖欠工资、强迫劳动、危险作业都已被纳入刑法规制的范畴；第三篇：人员治理关键，因为任何企业的运作都离不开人，如果人员治理得当，企业可以得到快速发展，如果管理不当甚出现巨大漏洞，则可能滋生贪腐渎职而使企业遭受重大损失甚毁灭；第四篇：税务管理风险大，企业为了减少成本容易在税务方面铤而走险，终身陷囹圄，做好缴税和发票管理方面的合规有利于企稳度过重灾区；第五篇：企业融资有讲究，企业要想发展壮大，融资是必要手段，但是应该有节制和掌握方法，避免融资过程中的刑事风险；第六篇：市场运作要得当，企业在市场运作过程中，应当利用信息、合同、宣传、经营等手段助企业一臂之力，而不应触发相应的刑事风险；第七篇：产品质量关天下，产品质量不但关系企业的展，还关乎社会的与秩序，质量管理不合格，可能面临刑事处罚；第八篇：知识产权要重视，不但要防止侵犯他人的知识产权，陷入侵权和犯罪风险，还要采取措施保护好自己的知识产权，永葆企业核心竞争力；第九篇：清算破产须谨慎，破产和清算虽然是企业终结的方式，但也要做到有始有终，避免因虚假破产或妨害清算而陷入刑事危机。
目录
篇 把好企业设立关——迈好扬帆启航步 章 企业设立中的风险提示 一、虚报注册资本罪 二、虚假出资、抽逃出资罪 章 企业设立中的风险分析 一、虚报注册资本的风险 二、虚假出资、抽逃出资的风险 第三章 企业设立中的刑事合规 一、审查申请设立的公司质 二、掌握哪些主体容易引发风险 三、自查容易引发风险的行为 四、评估违规行为产生的后果 五、了解行为产生的法律责任篇 劳动用工莫小视——不发工资引牢狱之灾 章 劳动用工中的风险提示 一、拒不支付劳动报酬罪 二、雇用童工从事危重劳动罪 三、强迫劳动罪 四、强令、组织他人违章冒险作业罪 章 劳动用工中的风险分析 一、拒不支付劳动报酬的风险 二、雇用童工从事危重劳动的风险 三、强迫劳动的风险 四、强令、组织他人违章冒险作业的风险 第三章 劳动用工中的刑事合规 一、把好招聘录用关 二、把好薪酬管理关 三、用工方式要得当 四、规程要重视第三篇 人员治理关键——警惕企业的贪官污吏 章 人员治理中的风险提示 一、侵占类犯罪 二、挪用类犯罪 三、受贿类犯罪 四、行贿类犯罪 五、背信类犯罪 六、渎职类犯罪 七、瓜分类犯罪 八、其他类犯罪 章 人员治理中的风险分析 节 侵占类犯罪的风险 一、职务侵占的风险 二、贪污的风险 节 挪用类犯罪的风险 一、挪用资金的风险 二、挪用公款的风险 第三节 受贿类犯罪的风险 一、非国家工作人员受贿的风险 二、受贿的风险 三、单位受贿的风险 四、利用影响力受贿的风险 第四节 行贿类犯罪的风险 一、对非国家工作人员行贿的风险 二、行贿的风险 三、单位行贿的风险 四、对有影响力的人行贿的风险 五、对外国公职人员、公共组织官员行贿的风险 六、对单位行贿的风险 第五节 背信类犯罪的风险 一、背信损害上市公司利益的风险 二、非法经营同类营业的风险 三、为亲友非法牟利的风险 第六节 渎职类犯罪的风险 一、国有公司、企业人员失职、滥用职权的风险 二、签订、履行合同失职被骗的风险 第七节 瓜分类犯罪的风险 一、徇私舞弊低价折股、出售国有资产的风险 二、私分国有资产的风险 第八节 其他类犯罪的风险 一、巨额财产来源不明的风险 二、隐瞒境外存款的风险 第三章 人员治理中的刑事合规 一、树立企业廉洁和忠诚文化 二、制定并执行科学的治理结构 三、建立健全内控制度和监督机制 四、制定员工行为规范手册 五、组织员工培训 六、定期开展风险识别和评估工作 七、建立健全内部稽核和审计制度 八、积极应对刑事合规危机第四篇 税务管理风险大—稳度过企业重灾区 章 税务管理中的风险提示 一、缴税类犯罪 二、发票类犯罪 章 税务管理中的风险分析 节 缴税类犯罪的风险 一、逃税的风险 二、抗税的风险 三、逃避追缴欠税的风险 四、骗取出口退税的风险 节 发票类犯罪的风险 一、、用于骗取出口退税、抵扣税款发票的风险 二、虚开发票的风险 三、伪造、出售伪造的增值税专用发票的风险 四、非法制造、出售非法制造的用于骗取出口退税、抵扣税款发票的风险 五、非法制造、出售非法制造的发票的风险 六、非法出售增值税专用发票的风险 七、非法出售用于骗取出口退税、抵扣税款发票的风险 八、非法的风险 九、非法购买、购买伪造的增值税专用发票的风险 十、持有伪造的发票的风险 第三章 税务管理中的刑事合规 一、形成良好的企业税务文化 二、完善企业相关组织架构 三、加快税务信息化建设 四、制定企业税务风险管控制度第五篇 企业融资有讲究——策划要有节制和方法 章 企业融资中的风险提示 一、证券融资类犯罪 二、贷款融资类犯罪 三、 募集融资类犯罪 章 企业融资中的风险分析 节 证券融资类犯罪的风险 一、擅自发行股票、公司、企业债券的风险 二、欺诈发行证券的风险 节 贷款融资类犯罪的风险 一、贷款诈骗的风险 二、骗取贷款、票据承兑、金融票证的风险 三、高利转贷的风险 第三节 募集融资类犯罪的风险 一、非法吸收公众存款的风险 二、集资诈骗的风险 第三章 企业融资中的刑事合规 一、证券融资中的刑事合规 二、贷款融资中的刑事合规 三、募集融资中的刑事合规第六篇 市场运作要得当——助企业发展一臂之力 章 市场运作中的风险提示 一、信息类犯罪 二、合同类犯罪 三、宣传类犯罪 四、经营类犯罪 章 市场运作中的风险分析 节 信息类犯罪的风险 一、侵犯公民个人信息的风险 二、侵犯商业秘密的风险 三、为境外窃取、刺探、售卖、非法提供商业秘密的风险 节 合同类犯罪的风险 一、合同诈骗的风险 二、签订履行合同失职被骗的风险 第三节 宣传类犯罪的风险 一、虚假广告的风险 二、损害商业信誉、商品声誉的风险 第四节 经营类犯罪的风险 一、非法经营的风险 二、组织传销活动的风险 三、强迫交易的风险 四、串通投标的风险 第三章 市场运作中的刑事合规 一、依法收集信息，合规开展业务 二、认真签署合同，防止骗和被骗 三、善于运用广告，避免 四、正当评价对手，尊重他人商誉 五、合法运作经营，注意方式手段第七篇 产品质量关天下——避免害人害己害企业 章 质量管理中的风险提示 一、生产、销售伪劣产品罪 二、生产、销售假药罪 三、生产、销售劣药罪 四、妨害药品管理罪 五、生产、销售不符合标准的食品罪 六、生产、销售有毒、有害食品罪 七、生产、销售不符合标准的医用器材罪 八、生产、销售不符合标准的产品罪 九、生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子罪 十、生产、销售不符合卫生标准的化妆品罪 章 质量管理中的风险分析 一、生产、销售伪劣产品的风险 二、生产、销售假药、劣药、不符合标准的医用器材的风险 三、妨害药品管理的风险 四、生产、销售不符合标准、有毒、有害食品的风险 五、生产、销售不符合标准的产品的风险 六、生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子的风险 七、生产、销售不符合卫生标准的化妆品的风险 第三章 产品质量管理中的刑事合规 一、树立依法经营的意识和以质取胜的理念 二、掌握产品的质量标准和要求 三、建立健全产品质量管理制度 四、建立健全产品质量责任体系 五、产品质量认证和企业质量体系认证第八篇 知识产权要重视——永葆市场核心竞争力 章 知识产权管理中的风险提示 一、假冒注册商标罪 二、销售假冒注册商标的商品罪 三、非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪 四、假冒专利罪 五、侵犯著作权罪 六、销售侵权品罪 七、侵犯商业秘密罪 八、为境外窃取、刺探、收买、非法提供商业秘密罪 章 知识产权管理中的风险分析 一、假冒注册商标的风险 二、销售假冒注册商标的商品的风险 三、非法制造、销售非法制造的注册商标标识的风险 四、假冒专利的风险 五、侵犯著作权的风险 六、销售侵权品的风险 七、侵犯商业秘密的风险 八、为境外窃取、刺探、收买、非法提供商业秘密的风险 第三章 知识产权管理中的刑事合规 一、建立健全知识产权管理制度 二、建立健全知识产权管理组织 三、建立健全知识产权管理流程 四、重视刑事追诉和防范刑事风险第九篇 清算破产须谨慎——要让企业有始又有终 章 清算破产中的风险提示 一、妨害清算罪 二、虚假破产罪 章 清算破产中的风险分析 一、妨害清算的风险 二、虚假破产的风险 第三章 清算破产中的刑事合规 一、普通清算中的合规管理 二、破产清算中的合规要求娄秋琴专访文章胜于(代后记)